金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良(liá胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗ng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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